Requisiti Normativi

Informativa clienti LSerFi

Sulla base dei requisiti di legge dell’art. 8 ss. della Legge sui servizi finanziari (FINSA), vi forniamo questo foglio informativo che fornisce una panoramica del Global Capital Trust (di seguito denominato «l’istituto finanziario») e dei suoi servizi.

A. Informazioni sulla società

Indirizzo:

L’istituto finanziario è stato istituito nella sua forma attuale nel 2013.

Autorità di vigilanza e società di revisione

Attualmente (dicembre 2022), l’istituto finanziario è supervisionato dall’organizzazione di autoregolamentazione PolyReg . Con la nuova legge sugli istituti finanziari (LiFin), tutti gli istituti finanziari avranno bisogno in futuro di un’autorizzazione della FINMA per esercitare la loro attività professionale di portfolio manager ai sensi dell’art. 17. Anche Global Capital Trust AG è soggetta a questo regime e lo ha presentato alla FINMA nei termini richiesti. Il futuro stato di autorizzazione potrà essere trovato sulla home page.

L’istituto finanziario è sottoposto a verifica e revisione da parte della società di revisione Il Fiduciario SA sia in termini di diritto di vigilanza che in termini di obblighi. L’indirizzo dell’organismo di vigilanza e di Il Fiduciario SA sono riportati di seguito.

Mediatore

L’istituto finanziario è affiliato all’Ombudsman indipendente FINSOM, riconosciuto dal Dipartimento federale delle finanze. Le controversie relative a rivendicazioni legali tra il cliente e il fornitore di servizi finanziari dovrebbero essere risolte da un ufficio dell’ombudsman, se possibile, nell’ambito di una procedura di mediazione. L’indirizzo di FINSOM è indicato di seguito.

B. Informazioni sui servizi finanziari offerti

L’istituto finanziario fornisce ai propri clienti servizi di gestione del portafoglio e di amministrazione fiduciaria.

L’istituto finanziario non garantisce alcun rendimento né esecuzione delle attività di investimento. L’attività di investimento può quindi determinare un apprezzamento o un deprezzamento di valore.

C. Segmentazione della clientela

I fornitori di servizi finanziari sono tenuti a classificare i propri clienti in una segmentazione dei clienti secondo la legge e ad aderire al rispettivo codice di condotta. La legge sui servizi finanziari prevede i segmenti «clienti al dettaglio», «clienti professionali» e «clienti istituzionali». Per ogni cliente viene determinata una classificazione del cliente nell’ambito della collaborazione con l’istituto finanziario. A determinate condizioni, il cliente può modificare la classificazione del cliente rinunciando.

D. Informazioni su rischi e costi

Rischi generali connessi alle transazioni in strumenti finanziari

I servizi di gestione del portafoglio comportano rischi finanziari. L’istituto finanziario fornisce a tutti i clienti l’opuscolo «Rischi connessi alle operazioni su strumenti finanziari» prima dell’esecuzione del contratto. Questo opuscolo è disponibile anche su www.swissbanking.org.

I clienti dell’istituto finanziario possono rivolgersi in qualsiasi momento al proprio consulente alla clientela in caso di ulteriori domande.

Rischi connessi ai servizi offerti

Per una descrizione dei vari rischi che possono derivare dalla strategia di investimento del patrimonio dei clienti, si rimanda ai relativi contratti di gestione patrimoniale.

Informazioni sui costi

Per i servizi resi viene addebitata una commissione, solitamente calcolata sul patrimonio gestito e/o sulla base dei risultati. Per informazioni più dettagliate si rimanda ai relativi contratti di gestione del portafoglio.

E. Informazioni sui rapporti con terzi

Possono esistere legami economici con terzi in relazione ai servizi finanziari offerti dall’istituto finanziario. L’accettazione di pagamenti da parte di terzi, nonché il loro trattamento, sono regolati in modo dettagliato e completo nei rispettivi contratti di gestione patrimoniale.

F. Informazioni sull’offerta di mercato considerata

L’istituto finanziario segue un «approccio dell’universo aperto» e cerca di fare la migliore scelta possibile per il cliente nella selezione degli strumenti finanziari. Gli investimenti collettivi propri dell’istituto finanziario possono eventualmente essere utilizzati nei mandati di gestione patrimoniale.